有关社会信用体系的法律文件

You might want to read some of our Social Credit Explainers before diving in to this list。

Below is our incomplete, but ever growing list of documents related to China’s social credit system. [Special thanks to Jacob Clark for helping gather these documents]

核心结构文件
地方体系文件
关于联合激励、惩戒的文件
针对特定领域的文件
征信、信用评价
地方公共信用信息管理办法
简略提到信用体系
在线受罚黑名单
提交文件

社会信用体系的核心结构文件

名称	发布单位	日期
加强社会信用体系建设的通知	发改委	2014年10月21日
社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）任务分工	发改委	2014年12月16日
社会信用体系建设三年重点工作任务（2014—2016）	发改委	2014年12月16日
社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）	国务院	2014年6月27日
关于推进诚信建设制度化的意见	中央精神文明建设指导委员会	2014年8月1日
关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案	国务院	2015年11月13日
关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知	国务院	2015年6月17日
关于进一步健全相关领域实名制登记制度的总体方案	深改组	2016年10月11
关于加强政务诚信建设的指导意见	深改组	2016年11月1日
关于加强个人诚信体系建设的指导意见	深改组	2016年11月1日
关于全面加强电子商务领域诚信建设的指导意见	深改组	2016年11月1日
国务院关于加强政务诚信建设的指导意见	国务院	2016年12月30日
关于贯彻落实法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案有关事项	质检总局	2016年1月8日
关于印发2015年社会信用体系建设工作要点的通知	国家发展改革委中国人民银行	2015年11月13日
关于同意调整社会信用体系建设部际联席会议职责和成员单位的批复	国务院	2012年7月17日
关于加快推进“五证合一、一照一码”登记制度改革	国务院	2016年7月7日
国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见	国务院办公厅	2015/11/13
国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见	国务院	2015/11/03
国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见	国务院	2015/07/04
关于加快推进“多证合一”改革的指导意见	国务院办公厅	2017/5/5
关于实行行政审批中公民、企事业单位和社会组织基本信息共享的通知	中央编办（国务院审改办）发展改革委公安部民政部工商总局	2017/4/6

地方体系

名称	发布日期
上海市社会信用条例	2017年6月23日
浙江省公共信用信息管理条例	2017年10月11日
湖北省社会信用信息管理条例	2017年3月30日
河北省社会信用信息条例	2017年9月28日

联合激励、惩戒制度

名称	发起单位	部门	出台时间
国家发展改革委办公厅关于做好《关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》贯彻落实工作的通知	国家发展改革委员会	1	2018年1月18日
关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见	国务院	1	2016年6月30
关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见	中办国办	2	2016年9月
关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录	税务总局	21	2014年12月30日
失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录	工商总局	38	2015年9月14日
关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	证监会	22	2015年12月24日
关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录	最高院	44	2016年1月20日
关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	安监总局	18	2016年5月9日
关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	环保部	31	2016年7月20日
关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录	食药监总局	25	2016年9月13日
关于对严重质量违法失信行为当事人实施联合惩戒的合作备忘录	质检总局	26	2016年10月20日
关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	财政部	29	2016年12月17日
关于对电子商务及分享经济领域炒信行为相关失信主体实施联合惩戒的行动计划	国家发展改革委	9	2017年01月16日
关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知	国家发展改革委	9	9/28/2016
关于对违法违规建设生产煤矿实施联合惩戒的通知	国家发展改革委	12	7/15/2015
关于对纳税信用A级纳税人实施联合激励措施的合作备忘录	税务总局	29	2016年7月8日
关于实施优秀青年志愿者守信联合激励加快推进青年信用体系建设的行动计划	共青团中央	51	2016年9月19日
关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录	海关总署	40	2016年10月19日
对安全生产领域信行为开展联合惩戒的实施办法	国家安全监管总局	1	2017年5月9日
关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见	国家发展改革委人民银行	2	2017/11/03
国家发展改革委、国家能源局关于加强和规范涉电力领域失信联合惩戒对象名单管理工作的实施意见	国家发展和改革委员会国家能源局	1	2018年2月3日
最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定	最高院	1	2015年7月22日
关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见	国家发展改革委	8	2018年5月1
关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见	国家发展改革委	8	2018年5月1
关于对慈善捐赠领域相关主体实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录	国家发展改革委	40	2018年5月1
关于对婚姻登记严重失信当事人开展联合惩戒的合作备忘率	民政部	31	2018年3月
关于对家政服务领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	国家发展改革委	31	2018年3月
关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	国家发展改革委	31	2016年7月20日
关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	国家发展改革委	18	2016年8月2日
关于对安全生产领域守信生产经营单位及其有关人员开展联合激励的合作备忘录2017年	国家发展改革委	26	2017年12月25日
关于对交通运输工程建设领域守信典型企业实施联合激励的合作备忘录	国家发展改革委	27	2018年2月28日
关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录	国家发展改革委	24	2018年3月21日
关于对失信被执行人实施限制不动产交易惩戒措施的通知	国土资源部	3	2018年3月1日
关于落实在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车、民用航空器有关工作的通知	国家发展改革委办公厅最高人民法院办公厅民航局综合司铁路总公司办公厅	4	2018年7月9日

针对特定对象领域的文件

名称	日期	发布单位	领域
药品安全信用分类管理暂行规定	2004年09月13日	国家食品药品监督管理局	食品安全
关于全面加强电子商务领域诚信建设的指导意见	1/16/2017	国家发展改革委人民银行中央网信办公安部交通运输部商务部工商总局质检总局食品药品监管总局	电子商
关于加强交通出行领域信用建设的指导意见	1/13/2017	国家发展改革委交通运输部公安部中国民航局中国铁路总公司	交通
能源局印发能源行业信用体系建设实施意见	12/21/2016	国家能源局综合司	能源
关于《能源行业信用体系建设实施意见（2016-2020年）》工作安排	12/21/2016	国家能源局综合司	能源
农业部关于加快推进农产品质量安全信用体系建设的指导意见	12/8/2016	农业部	农业品质量安全
关于对电子商务及分享经济领域炒信行为相关失信主体实施联合惩戒的行动计划	11/11/2016	国家发改委人民银行中央网信办公安部商务部工商总局质检总局中国消费者协会	电子商务及分享经济
检疫企业信用管理办法	1/1/2014	质检总局办公厅	检疫
企业劳动保障守法诚信等级评价办法	8/3/2016	人力资源社会保障部	劳动
关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	8/2/2016	国家发展改革委、人民银行、安全监管总局等18部门	安全生产
关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	7/20/2016	国家发展改革委、人民银行、环境保护部等31部门	环保
快递业信用体系建设试点工作方案	6/13/2016	国家邮政局办公室	物流
高等学校预防与处理学术不端行为办法	6/16/2016	教育部	教育；高等学生
国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定	3/25/2016	科技部	科技
2016年交通运输行业信用体系建设重点工作方案	2/24/2016	交通运输部办公厅	交通运输
国家税务总局关于完善纳税信用管理有关事项的公告	2/16/2016	国家税务总局	纳税
关于加强企业环境信用体系建设的指导意见	12/15/2015	环境保护部发展改革委	环保
关于印发交通运输企业安全生产诚信体系建设实施方案	7/23/2015	交通运输部安全委员会	交通运输企业安全生产
交通运输部关于加强交通运输行业信用体系建设的若干意见	5/12/2015	交通运输部	交通
关于做好2015年度公路建设市场信用体系建设有关工作	2/15/2015	交通运输部办公厅	交通
关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见	11/26/2014	国务院安全生产委员会	安全生产
关于推进行业协会商会诚信自律建设工作的意见	11/13/2014	民政部中央编办发展改革委工业和信息化部商务部人民银行工商总局全国工商联	行业协会商会
中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法	10/8/2014	海关总署	海关
商务部关于加快推进商务诚信建设工作的实施意见	9/17/2014	商务部	商务
纳税信用管理办法（试行）	7/4/2014	国家税务总局	税务
总局办公厅关于印发对税务等领域信用A级食品药品生产经营者实施联合激励措施的通知	2017年02月14日	国家食品药品监督管理总局	食品、药品
青年信用体系建设规划（2016-2020年）	2016/12/08	共青团中央国家发展改革委中国人民银行	青年
http://www.creditchina.gov.cn/newsdetail/15604	2016/10/26	国家发展改革委员会	招标投标
关于开展2015年度企业债券主承销商信用评价工作关于开展2015年度企业债券主承销商信用评价工作	2016/10/14	国家发展改革委办公厅	企业债券主承销商
关于在政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题	2016/09/30	财政部	政府采购；信用记录
关于全面推进中小企业和农村信用体系建设的意见	2016/03/18	中国人民银行	中小企业和农村
企业环境信用评价办法（试行）	12/18/2013	环境保护部发展改革委人民银行银监会	环保
水路运输市场信用信息管理办法（试行）	2017-9-6	交通运输部办公厅	水路运输
铁路旅客信用记录管理办法（试行）	2017-1-1	铁总	铁路乘客
公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）	2017-12-7	交通运输部办公厅	交通运输
关于印发《售电公司准入与退出管理办法》和《有序放开配电网业务管理办法》	2016/10/08	国家发展改革委国家能源局	售电公司
中华人民共和国海关企业信用管理办法	2018-3-3	海关总署	海关企业
关于加强会计人员诚信建设的指导意见	2018-4-19	财政部	会计人员
关于加强和规范涉电力领域失信联合惩戒对象名单管理工作的实施意见	2018/2/3	国家发展改革委国家能源局	电力领域
关于进一步加强科研诚信建设的若干意见	2018-5-30	中共中央办公厅国务院办公厅	科研领域

地方性公共信用信息管理办法

名称	发布日期
广东省深圳市公共信用信息管理办法	2017年8月10日
浙江省杭州市公共信用信息管理办法	2016年8月28日
河南省公共信用信息管理暂行办法	2014年5月13日

征信、信用评价

名称	发布日期	发布单位
信用评级业管理暂行办法（征求意见稿）	2016/10/12	中国人民银行发展改革委证监会
征信机构信息安全规范	2015/07/08	中国人民银行
金融信用信息基础数据库用户管理规范	2015/07/08	中国人民银行

简略提到信用体系

名称	日期	发布单位	部分相关内容
国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见	2015/07/01	国务院办公厅	（三）2. 2.完善信用支撑体系【及多项相关内容】
国务院关于加快构建大众创业万众创新支撑平台的指导意见	2015/10/01	国务院	参考：（十六）创新行业监管方式。（十九）加快信用体系建设。（二十）深化信用信息应用。
国务院印发关于实行市场准入负面清单制度的意见	2015/10/19	国务院	（二十）建立健全与市场准入负面清单制度相适应的社会信用体系和激励惩戒机制。要健全社会信用体系，完善企业信用信息公示系统，将市场主体信用记录纳入“信用中国”网站和全国统一的信用信息共享交换平台，作为各类市场主体从事生产、投资、流通、消费等经济活动的重要依据。推动建立市场主体准入前信用承诺制，要求其向社会作出公开承诺，若违法失信经营将自愿接受惩戒和限制。信用承诺纳入市场主体信用记录。健全守信激励和失信惩戒机制，根据市场主体信用状况实行分类、动态管理，对守信主体予以支持和激励，对失信主体在投融资、土地供应、招投标、财政性资金安排等方面依法依规予以限制。将严重违反市场竞争原则、扰乱市场经济秩序和侵犯消费者、劳动者、其他经营者合法权益的市场主体列入“黑名单”，对严重违法失信者依法实行市场禁入。
国务院办公厅印发关于加强互联网领域侵权假冒行为治理的意见	2015/11/09	国务院办公厅	参考：（十四）推进电子商务领域信用体系建设。
国务院关于促进快递业发展的若干意见	2015/11/27	国务院	（十）【。。。】发挥行业自律和社会监督作用，利用企业信用信息公示系统和行业监管信息系统，建立违法失信主体“黑名单”及联合惩戒制度，营造诚实守信的市场环境。
工商总局发布流通领域商品质量监督管理办法	2016/03/22	工商总局	第二十四条工商行政管理部门依据监督检查职权或者通过投诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处商品质量违法行为，并通过企业信用信息公示系统向社会公示行政处罚信息。
国务院办公厅关于促进二手车便利交易的若干意见	2016/03/25	国务院办公厅	四、加强二手车市场主体信用体系建设。依法采集二手车交易市场、经销企业、拍卖企业、鉴定评估机构、维修服务企业以及其他市场主体的信用信息，建立二手车市场主体信用记录，纳入全国信用信息共享平台，并按照有关规定及时在企业信用信息公示系统以及“信用中国”网站予以公开，方便社会查询和应用。
国家工商总局关于印发2016网络市场监管专项行动方案的通知	2016/05/04	国家工商总局	（九）强化信用监管，实施网络违法失信惩戒。各地工商、市场监管部门要将网络经营者的行政处罚信息记入信用档案，通过企业信用信息公示系统等及时向社会公布，并纳入当地信用信息共享平台，与全国信用信息共享平台对接。重点加强对网络经营者通过年度报告公示其开设网站以及从事网络经营的网店名称、网址等信息的督促检查，对隐瞒真实情况、弄虚作假的，列入异常名录或标记为经营异常状态。对依据《企业信息公示暂行条例》《严重违法失信企业名单管理暂行办法》应列入严重违法失信企业名单管理的网络经营企业，一律列入“黑名单”实施约束管理。（5-11月）
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见	2016/09/20	国务院	“三是坚持信用为本。以诚信为兴业之本、发展之基，加强创业投资行业信用体系建设，建立和完善守信联合激励和失信联合惩戒制度，促进创业投资企业和创业投资管理企业诚信守法，忠实履行对投资者的诚信义务，创建“信用创投”发展环境” (十七）严格保护知识产权。完善知识产权保护相关法律法规和制度规定，加强对创业创新早期知识产权保护，在市场竞争中培育更多自主品牌，健全知识产权侵权查处机制，依法惩治侵犯知识产权的违法犯罪行为，将企业行政处罚、黑名单等信息纳入全国信用信息共享平台，对严重侵犯知识产权的责任主体实施联合惩戒，并通过“信用中国”网站、企业信用信息公示系统等进行公示，创造鼓励创业投资的良好知识产权保护环境
国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见	2016/10/10	国务院	26.加强市场主体信用约束。建立相关企业和机构及其法定代表人、高级管理人员的信用记录，并纳入全国信用信息共享平台。构建参与各方失信行为联合惩戒机制，依据相关法律法规严格追究恶意逃废债和国有资产流失等违法违规单位及相关人员责任。
国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知	2016/10/13	国务院办公厅	六（二）【。。。】加快推进互联网金融领域信用体系建设，强化对征信机构的监管，使征信为互联网金融活动提供更好的支持。
非银行支付机构风险专项整治工作实施方案	2016/10/14	中国人民银行中央宣传部中央维稳办国家发展改革委工业和信息化部公安部财政部住房城乡建设部工商总局国务院法制办国家网信办国家信访局最高人民法院最高人民检察院	“落实责任，信用约束。对整治过程中发现的备付金管理薄弱、存在挪用备付金行为的支付机构依法从严、从重处理，严肃追究无证机构以及为无证机构违法违规活动提供通道或接口的相关支付机构、商业银行的责任。充分发挥信用约束作用，通过政府部门、行业协会等进行信息公开、公示，让无证机构一处违法、处处受限。”
工商总局关于加强互联网领域消费者权益保护工作的意见	2016/10/21	工商总局	五、【。。。】推动消费侵权案件公示工作，依法通过国家企业信用信息公示系统公示行政处罚信息，对于网络经营企业因提供商品或者服务不符合保障人身、财产安全要求，造成人身伤害等严重侵害消费者权益的违法行为，两年内受到三次以上行政处罚的，要严格按照严重违法失信企业名单进行管理。推动部门间信用信息互联共享，实施失信联合惩戒，让违法企业及有关人员“一处违法、处处受限”。【。。。】
国务院办公厅关于建设大众创业万众创新示范基地的实施意见	2016/10/24	国务院办公厅	三（二）将侵犯知识产权行为情况纳入信用记录，归集到全国信用信息共享平台，构建失信联合惩戒机制。
关于开展加快内贸流通创新推动供给侧结构性改革扩大消费专项行动的意见	2016/11/16	商务部发展改革委科技部工业和信息化部公安部财政部交通运输部人民银行海关总署税务总局工商总局质检总局统计局	3.推进信用建设。培育征信市场，推动征信业发展，促进政府信用信息和市场信用信息的交换共享。建设完善全国信用信息共享平台，开展流通领域行政许可和行政处罚信息“双公示”。建立诚信企业“红名单”和失信企业“黑名单”，加快实施联合惩戒和联合激励，打造“守信得益、失信受制”的良好信用环境。深入开展“诚信兴商宣传月”活动，发挥典型示范作用。
未成年人网络保护条例（送审稿）	1/7/2017	未清	第二十五条国家网信部门会同国务院有关部门建立未成年人网络保护信用档案和失信黑名单制度。
国务院办公厅关于印发控制污染物排放许可制实施方案的通知	2016/11/21	国务院办公厅	（十五）【。。。】在统一社会信用代码基础上适当扩充，制定全国统一的排污许可证编码。通过排污许可证管理信息平台统一收集、存储、管理排污许可证信息，实现各级联网、数据集成、信息共享。形成的实际排放数据作为环境保护部门排污收费、环境统计、污染源排放清单等各项固定污染源环境管理的数据来源。（十六）加大信息公开力度。在全国排污许可证管理信息平台上及时公开企事业单位自行监测数据和环境保护部门监管执法信息，公布不按证排污的企事业单位名单，纳入企业环境行为信用评价，并通过企业信用信息公示系统进行公示。与环保举报平台共享污染源信息，鼓励公众举报无证和不按证排污行为。【。。。】
国务院办公厅关于完善集体林权制度的意见	2016/11/25	国务院办公厅	（十一）【。。。】建立健全对工商资本流转林权的监管制度，对流转条件、用途、经营计划和违规处罚等作出规定，加强事中事后监管，并纳入信用记录。
关于开展知识产权快速协同保护工作的通知	2016/11/26	国家知识产权局	（一）　4.切实加大对失信行为惩戒力度。建立产业集聚区知识产权失信“黑名单”，将存在重复侵权、假冒专利、拒不执行行政决定、连续提交非正常申请及违法违规从事专利代理者列入“黑名单”，在一定时间内禁止其通过快速审查通道申请专利。
《关于加强市场监管和公共服务保障煤炭中长期合同履行的意见》	2016/12/01	国家发展改革委国务院国资委	九、加强主体信用建设，实施守信联合激励和失信联合惩戒。【。。。】对有效履行合同的守信企业，在有关优惠政策上给予倾斜；对不履行合同的企业，纳入失信企业预警名单，情节严重的纳入失信企业黑名单，在企业相关项目核准审批、运力调整、价格监管和信用约束等方面，包括对企业法定代表人（负责人）实施守信联合激励和失信联合惩戒。
国务院安委会关于加快推进安全生产社会化服务体系建设的指导意见	2017/01/10	国务院安全生产委员会	九(三) 严格信用管理。将安全生产社会化服务机构信用纳入安全生产诚信体系，将信用情况作为资质认定、日常监管、政策扶持、融资授信等工作的重要依据，纳入企业信用信息公示系统和个人安全生产职业记录。严格实施安全生产不良信用记录制度，对发现未履行服务合同项目、只收费不服务等失信行为的技术服务机构、保险机构、培训机构、社会组织、注册安全工程师事务所等，列入“黑名单”管理，强化守信激励、失信惩戒。
国务院关于印发“十三五”国家知识产权保护和运用规划的通知	2017/01/13	国务院	五（2）4.加强知识产权服务业监管。完善知识产权服务业统计制度，建立服务机构名录库。成立知识产权服务标准化技术组织，推动完善服务标准体系建设，开展标准化试点示范。完善专利代理管理制度，加强事中事后监管。健全知识产权服务诚信信息管理、信用评价和失信惩戒等管理制度，及时披露相关执业信息。
国务院办公厅关于进一步激发社会领域投资活力的意见	2017-3-7	国务院	34. 将医疗、养老、教育、文化、体育等机构及从业人员信用记录纳入全国信用信息共享平台，其中涉及企业的相关记录同步纳入国家企业信用信息公示系统，对严重违规失信者依法采取限期行业禁入等惩戒措施，建立健全跨地区跨行业信用奖惩联动机制。
互联网域名管理办法	2017-8-25	工业和信息化部	第十一条申请设立域名注册管理机构的，应当具备以下条件：（二）是依法设立的法人，该法人及其主要出资者、主要经营管理人员具有良好的信用记录；
互联网群组信息服务管理规定	2017-9-7	国家互联网信息办公室	第七条，第二段；互联网群组信息服务提供者应当建立互联网群组信息服务使用者信用等级管理体系，根据信用等级提供相应服务。
互联网用户公众账号信息服务管理规定	2017-9-7	国家互联网信息办公室	第六条，第二段：互联网用户公众账号信息服务提供者应当建立互联网用户公众账号信息服务使用者信用等级管理体系,根据信用等级提供相应服务。
印刷业管理条例	rev. 2017-	国务院	第十三条出版行政部门应当按照国家社会信用信息平台建设的总体要求，与公安部门、工商行政管理部门或者其他有关部门实现对印刷企业信息的互联共享。